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國開教[2016]011
國家開放大學(xué)學(xué)士學(xué)位論文管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范學(xué)士學(xué)位論文管理，提高學(xué)位論文的質(zhì)量,結(jié)合學(xué)校實際，制定本辦法。
第二條 本辦法中的學(xué)位論文包括申請學(xué)士學(xué)位學(xué)生的畢業(yè)論文或畢業(yè)設(shè)計，以下統(tǒng)稱為學(xué)位論文。
第三條 總部各學(xué)位評定分委員會負(fù)責(zé)制定相關(guān)專業(yè)學(xué)位論文的規(guī)范，組織論文的評審和監(jiān)督檢查等工作。各分部需指定部門承擔(dān)學(xué)位論文管理工作，負(fù)責(zé)指導(dǎo)所屬學(xué)習(xí)中心開展學(xué)位論文的寫作、指導(dǎo)和答辯，組織論文評審與上報等工作。
第二章 論文寫作
第四條 學(xué)位論文寫作開始時間應(yīng)安排在學(xué)生入學(xué)后的第四學(xué)期及以后，學(xué)生已修完畢業(yè)要求最低學(xué)分的70%方可申請論文寫作。
第五條 學(xué)位論文寫作過程包括選題、開題、初稿、二稿和終稿五個階段。
第六條 選題原則
1. 選題應(yīng)符合專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)和教學(xué)要求,以學(xué)生所學(xué)專業(yè)課的內(nèi)容為主，不應(yīng)脫離專業(yè)范圍，要有一定的綜合性，具有一定的深度和廣度；
2. 題目應(yīng)大小適中，注重應(yīng)用性，對實際工作有一定指導(dǎo)意義。鼓勵選擇與社會發(fā)展及本地區(qū)、本單位實際工作相結(jié)合的題目，注重解決實際問題；
3. 選題應(yīng)鼓勵學(xué)術(shù)創(chuàng)新，避免選擇已經(jīng)完全得到解決的常識性問題；
4. 選題原則上一人一題，確實需要多人合作完成的綜合性課題，必須明確分工，保證各自獨立完成所分擔(dān)的任務(wù)。
第七條 論文寫作要求
1. 論文觀點明確，內(nèi)容健康，要反映出學(xué)生對專業(yè)基礎(chǔ)理論、專門知識和基本技能的理解和掌握程度；
2.論文論據(jù)充實，數(shù)據(jù)可靠，資料詳實，論述充分，結(jié)構(gòu)完整嚴(yán)謹(jǐn)，條理清楚，語言準(zhǔn)確、簡練、通順；
3. 論文應(yīng)具備學(xué)術(shù)文體的一般特征。調(diào)查報告、工作總結(jié)及文學(xué)作品等各類非學(xué)術(shù)文體的文章不能作為學(xué)位論文；
4. 論文正文字?jǐn)?shù)不少于6000字，各專業(yè)在此基礎(chǔ)上自行設(shè)定字?jǐn)?shù)要求；
5.論文寫作及引文、資料標(biāo)注符合學(xué)術(shù)規(guī)范，符合《國家開放大學(xué)學(xué)位論文寫作形式要求》（附件1）。
第三章 論文指導(dǎo)
第八條 各學(xué)習(xí)中心指定專業(yè)教師擔(dān)任論文指導(dǎo)教師，指導(dǎo)學(xué)生完成學(xué)位論文的寫作，給出初評成績及評語。
第九條 指導(dǎo)教師任職資格
1. 具有認(rèn)真的工作態(tài)度、豐富的專業(yè)知識和較高的業(yè)務(wù)水平，熟悉教學(xué)情況；
2. 具有相應(yīng)專業(yè)本科及以上學(xué)歷，且有中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱或5年以上相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。
第十條 指導(dǎo)教師職責(zé)
1. 根據(jù)論文寫作的具體要求和安排，制定詳細(xì)工作計劃；
2. 指導(dǎo)學(xué)生正確選題，幫助學(xué)生制訂寫作計劃，指導(dǎo)學(xué)生進行文獻檢索，推薦參考書目和資料并指導(dǎo)閱讀；
3.對論文寫作全過程的各個階段進行指導(dǎo)，審閱論文提出修改意見，幫助學(xué)生解決寫作中的有關(guān)問題。每個階段指導(dǎo)不少于1次，每次指導(dǎo)需進行較詳細(xì)記錄和評語，總計指導(dǎo)時間不少于8小時；
4. 監(jiān)督檢查學(xué)生獨立完成論文寫作情況，鑒別并制止抄襲、剽竊等造假行為。
第十一條 指導(dǎo)教師工作量
1.專職教師同時指導(dǎo)的各類學(xué)生數(shù)一般每人不超過15人；兼職指導(dǎo)教師同時指導(dǎo)的各類學(xué)生數(shù)一般每人不超過10人。
2. 對于畢業(yè)生較多的地區(qū)，各分部應(yīng)協(xié)調(diào)成立指導(dǎo)教師小組（3人以上），以保證論文指導(dǎo)質(zhì)量。
第四章 論文答辯
第十二條 申請學(xué)士學(xué)位的學(xué)生必須參加論文答辯。
第十三條 答辯的組織
1. 各分部按學(xué)科專業(yè)成立答辯委員會，根據(jù)國家開放大學(xué)有關(guān)要求，制定學(xué)位論文答辯工作流程和工作規(guī)范，部署答辯工作，指導(dǎo)地方學(xué)院或?qū)W習(xí)中心建立答辯小組，并審核答辯小組的成員名單；
2. 組織答辯的地方學(xué)院或?qū)W習(xí)中心須制訂答辯工作計劃，填報答辯申報表（附件2），報分部審批后確定；
3.總部對論文答辯過程的組織與實施進行檢查。
第十四條 答辯委員會
1. 人數(shù)須為3人及以上的單數(shù)，由具有相應(yīng)專業(yè)較高業(yè)務(wù)水平的人員組成。成員需具有相應(yīng)專業(yè)本科及以上學(xué)歷、副高級及以上專業(yè)技術(shù)職稱，正高級專業(yè)技術(shù)職稱的專家不少于1名；
2. 主要職責(zé)為監(jiān)督檢查并解決所屬學(xué)習(xí)中心答辯過程中出現(xiàn)的專業(yè)學(xué)術(shù)問題，對有爭議的答辯成績進行審議。
第十五條 答辯小組
1. 人數(shù)須為5人及以上的單數(shù)。小組成員包括：答辯主持人1名，答辯教師若干名，副高級及以上專業(yè)技術(shù)職稱者不少于2人。答辯主持人可以來自國家開放大學(xué)辦學(xué)體系，也可從辦學(xué)體系外聘請。辦學(xué)體系內(nèi)的答辯主持人須持有國家開放大學(xué)頒發(fā)的答辯主持人資格證書，從辦學(xué)體系外聘請的答辯主持人須為普通高等學(xué)校的副高級及以上專業(yè)技術(shù)職稱，或者具有8年以上相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。（須提供相應(yīng)資格證明）
2. 指導(dǎo)教師在其本人指導(dǎo)的學(xué)生進行答辯時，不得擔(dān)任該答辯小組成員；
3. 答辯小組主要職責(zé)為根據(jù)學(xué)生學(xué)位論文和答辯情況，為學(xué)生評定答辯成績。
第十六條 答辯教師
答辯教師須具有相應(yīng)專業(yè)本科及以上學(xué)歷、中級及以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)、3年以上相應(yīng)專業(yè)教學(xué)研究工作經(jīng)歷或5年以上相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。答辯教師主要職責(zé)是審閱參加答辯的學(xué)生撰寫的論文，并依此提出問題，對學(xué)生答辯情況進行現(xiàn)場點評。
第十七條 答辯程序
1. 答辯教師審閱參加答辯的學(xué)生的學(xué)位論文；
2. 答辯主持人宣布答辯程序和要求，確定答辯學(xué)生抽取方案；
3. 答辯學(xué)生介紹學(xué)位論文主要內(nèi)容；
4. 答辯教師審查判斷學(xué)位論文的真實性，在答辯學(xué)生的研究范圍內(nèi)，提出相關(guān)問題，由學(xué)生回答；
5. 答辯教師對學(xué)生答辯的情況進行當(dāng)場點評，分析判斷論文質(zhì)量，并給出論文成績和評語，記入《國家開放大學(xué)學(xué)位論文評審表》（附件3），并須答辯主持人簽字。
第十八條 成績評定
1. 答辯結(jié)束后，答辯主持人組織答辯教師對論文質(zhì)量和學(xué)生答辯過程進行評議，根據(jù)《國家開放大學(xué)學(xué)位論文成績評分標(biāo)準(zhǔn)》（附件4）給出答辯成績；
2. 論文內(nèi)容未達到基本要求、抄襲造假者，按不及格處理；
3. 如答辯后論文成績不理想，學(xué)生可根據(jù)所在學(xué)習(xí)中心實踐教學(xué)安排計劃，在學(xué)籍有效期內(nèi)申請重新答辯，但只有一次重新答辯機會。
第五章 論文終審
第十九條 各學(xué)習(xí)中心將答辯后論文成績在良好（或80分）及以上的學(xué)位論文及論文評審表等紙質(zhì)材料提交至分部學(xué)位管理部門，并通過教務(wù)管理系統(tǒng)的學(xué)位論文管理模塊提交學(xué)位論文及成績等電子材料。
第二十條 各分部審核學(xué)習(xí)中心提交的學(xué)位論文及論文評審表，對學(xué)位論文進行查重檢測（查重率原則上不超過30%），將審核通過的學(xué)位論文、論文評審表和學(xué)位論文成績匯總表（附件5）紙質(zhì)版提交至總部各學(xué)位評定分委員會，并通過教務(wù)管理系統(tǒng)上報學(xué)位論文和查重檢測報告電子版。
第二十一條 學(xué)位評定分委員會通過教務(wù)管理系統(tǒng)的學(xué)位論文管理模塊，組織各分部相關(guān)專業(yè)的教師，采取抽審或全審方式對學(xué)位論文進行匿名評閱（抽取比例原則上不低于30%），根據(jù)評閱情況可調(diào)整論文的成績，并給出評語。
第二十二條 學(xué)位論文終審成績在良好（或80分）以上的學(xué)生，如符合學(xué)位授予的其他條件，進入擬授予學(xué)士學(xué)位人員名單，上報學(xué)位評定委員會審議。如學(xué)位論文終審成績未達學(xué)位授予條件，取消學(xué)位授予資格，且不得再次申請。
第六章 論文檔案管理
第二十三條 學(xué)位論文終審后，學(xué)位評定分委員會在《國家開放大學(xué)學(xué)位論文評審表》中填寫評審情況和意見，經(jīng)分委員會主任簽字后，進行整理歸檔。
第二十四條 學(xué)位論文檔案包含以下材料：
1. 學(xué)士學(xué)位論文（定稿本）；
2. 《國家開放大學(xué)學(xué)位論文評審表》。
第二十五條 獲得學(xué)士學(xué)位學(xué)生的學(xué)位論文電子版將保存至國家開放大學(xué)數(shù)字圖書館。
第七章 論文作假處理
第二十六條 學(xué)校學(xué)位評定委員會根據(jù)教育部《學(xué)位論文作假行為處理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對學(xué)位論文作假行為做出處理。
第二十七條 學(xué)位論文作假行為包括以下情形：
1. 購買學(xué)位論文、由他人代寫學(xué)位論文的；
2. 剽竊他人作品和學(xué)術(shù)成果的；
3. 偽造數(shù)據(jù)的；
4. 有其他嚴(yán)重學(xué)位論文作假行為的。
第二十八條 學(xué)生的學(xué)位論文出現(xiàn)購買、由他人代寫、剽竊或者偽造數(shù)據(jù)等作假情形的，可以取消其學(xué)位申請資格，情節(jié)嚴(yán)重者開除學(xué)籍；已經(jīng)獲得學(xué)位的，可以撤銷其學(xué)位，并注銷學(xué)位證書。取消學(xué)位申請資格或者撤銷學(xué)位的處理決定將向社會公布。
第二十九條 指導(dǎo)教師未履行學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育、論文指導(dǎo)和審查把關(guān)等職責(zé)，其指導(dǎo)的學(xué)位論文存在嚴(yán)重作假情形的，學(xué)校將給予撤銷指導(dǎo)教師資格的處分。
第三十條 學(xué)校對學(xué)生、指導(dǎo)教師及其他有關(guān)人員做出處理決定前，應(yīng)當(dāng)履行告知處理意見。當(dāng)事人對處理意見有異議的，可以依法提出申訴。
第三十一條 總部將把學(xué)位論文審查情況納入對分部的教學(xué)檢查內(nèi)容。多次出現(xiàn)學(xué)位論文作假或者學(xué)位論文作假行為影響惡劣的，學(xué)校將對相關(guān)分部予以通報。
第八章 附則
第三十二條 不申請學(xué)士學(xué)位學(xué)生的畢業(yè)論文參照《中央廣播電視大學(xué)開放教育實踐環(huán)節(jié)教學(xué)工作規(guī)范》(電校教[2004]32號)執(zhí)行。
第三十三條 各分委員會可依照本辦法制定相關(guān)專業(yè)學(xué)位論文工作規(guī)范或細(xì)則。
第三十四條 本辦法解釋權(quán)歸國家開放大學(xué)學(xué)位評定委員會。
第三十五條 本辦法自公布之日起施行。
附件：1.國家開放大學(xué)學(xué)位論文寫作形式要求
2.國家開放大學(xué)學(xué)位論文成績評分標(biāo)準(zhǔn)
附件1： 國家開放大學(xué)學(xué)位論文寫作形式要求
為培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，保證學(xué)位論文的規(guī)范性，提高學(xué)位論文質(zhì)量，特制定本要求。
一、學(xué)位論文形式及內(nèi)容
學(xué)位論文由題目、摘要、目錄、正文、參考文獻、注釋、附錄等部分組成，具體要求如下：
1.題目：力求簡明、恰當(dāng)，一般不超過25個漢字；
2.摘要：應(yīng)當(dāng)以精煉、準(zhǔn)確的語言，說明本論文研究的目的、方法及內(nèi)容，展現(xiàn)論文的重要信息。字?jǐn)?shù)不少于300字，關(guān)鍵詞應(yīng)當(dāng)反映全文主要內(nèi)容信息（不少于3個）；
3.目錄：由標(biāo)題名稱和頁碼組成，內(nèi)容包括正文篇章節(jié)的序號、標(biāo)題、參考文獻、附錄等；
4.正文：為學(xué)位論文的主體，內(nèi)容須合乎邏輯，層次分明，簡練可讀，應(yīng)包括緒論、論文主體和結(jié)論等內(nèi)容。其中緒論要求說明論文的選題、文獻綜述、寫作背景、目的和創(chuàng)新點等，論文主體是論文的研究過程和主要內(nèi)容，結(jié)論為論文總體的總結(jié)性文字，要求明確、精煉地總括本論文的觀點；
5.參考文獻：是學(xué)生本人真正閱讀過且在正文中有引用的文獻，要求依次寫明作者、書名（文章題目）、出版單位（期刊名）、出版時間（期數(shù)）版次、頁碼等；
6.注釋：為論文中的字、詞等作進一步說明的文字，以腳注形式置于該頁下方，并在注釋結(jié)尾標(biāo)明所引用的頁碼；
7.附錄：對于不宜放在正文中，但有參考價值的內(nèi)容，可編入附錄中，如調(diào)查問卷、計算機程序等。
二、論文篇幅
論文正文字?jǐn)?shù)一般不少于6000字。
三、論文的打印、裝訂格式
1.論文正文頁面規(guī)格
學(xué)位論文一律使用A4紙雙面居中打印，小四號宋體字體，字符為標(biāo)準(zhǔn)間距，每段左空2字編寫；
版面設(shè)置數(shù)據(jù)參考值：頁邊距分別為上、下各2.6cm，左、右各3cm；頁眉、頁腳各1.8cm。文字的行間距為1.5倍行距，段間距為0。
2.裝訂順序
題名頁（扉頁）—原創(chuàng)性聲明—授權(quán)聲明—目錄—摘要—正文—參考文獻—附錄—發(fā)表學(xué)術(shù)論文目錄（可選）—后記或致謝（可選）。
3.排版格式
（1）目錄
“目錄”兩字居中編排（小二號黑體字體加粗），兩字間空1格（注：“一格”的標(biāo)準(zhǔn)為一個漢字，以下同），單倍行距，段前、段后各空24磅，下空1行為章、節(jié)、條或章、條、款及其開始頁碼，一般標(biāo)記到三級標(biāo)題。每一級標(biāo)題的層次代號和文字為小四號黑體。
（2）摘要
“摘要”兩字居中編排（小二號黑體字體加粗），兩字間空1格，單倍行距，段前、段后各空24磅；
“摘要”兩字下空1行，編排摘要內(nèi)容（四號宋體字體）。段落按照“首行縮進”格式，每段開頭空2格，標(biāo)點符號占1格；
摘要內(nèi)容后下空1行左空2格編排“關(guān)鍵詞”三字（四號黑體字體），其后為圓角冒號和關(guān)鍵詞（四號宋體字體），關(guān)鍵詞之間用分號分隔。
（3）正文
第一層次：1級標(biāo)題使用小二號黑體字體加粗，單倍行距，段前、段后各空24磅，題序和標(biāo)題之間以頓號隔開；
第二層次：2級標(biāo)題使用小三號黑體字體加粗，單倍行距，段前、段后各空18磅；
第三層次：3級標(biāo)題使用小四號黑體字體加粗，單倍行距，段前、段后各空12磅；
第四層次：4級標(biāo)題使用小四號楷體字加粗；
正文文字內(nèi)容使用小四號宋體字體，文字的行間距為1.5倍行距，段間距為0。
（4）圖表
圖的編號由“圖”字和從1開始的阿拉伯?dāng)?shù)字組成，例如“圖1”等。圖應(yīng)當(dāng)有圖題，并置于圖的編號之后。圖的編號和圖題應(yīng)當(dāng)置于圖下方的居中位置；
表的編號由“表”字和從1開始的阿拉伯?dāng)?shù)字組成，如“表1”、“表2”等。每張表應(yīng)當(dāng)有表題，置于表的編號之后。表的編號和表題應(yīng)當(dāng)置于表上方的居中位置。
（5）參考文獻
參考文獻是文中引用的有具體文字來源的文獻集合。按照GB 7714《文后參考文獻著錄規(guī)則》的規(guī)定執(zhí)行。引用文獻總數(shù)不少于10篇；
參考文獻以文獻在整個論文中出現(xiàn)的次序用[1]、[2]、[3]……形式統(tǒng)一排序、依次列出；
參考文獻的表示格式為：
著作: [序號]作者.書名[M].出版地:出版社,出版時間:引用部分起止頁
期刊: [序號]作者.文章題目[J].期刊名,年,卷 (期):引用部分起止頁
會議論文集：[序號]作者.文集[C]名.出版地:出版者,出版時間:引用部分起止頁
學(xué)位論文：[序號]作者.題名[D].保存地點:保存單位,年份:引用部分起止頁
專利: [序號]專利申請者.題名:國別,專利號[P].發(fā)布日期.
（6）附錄
依序編排為附錄1、附錄2……。附錄中的圖表公式另編排序號，與正文分開。
（7）注釋
注釋正文用小五號宋體，注釋序號采用①②③④的方式使用上標(biāo)表示，每頁單獨編號。
四、違反學(xué)位論文形式規(guī)范的責(zé)任
如果學(xué)位論文不符合本規(guī)范規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)教師、評閱人、答辯小組和學(xué)位評定分委員會可視情節(jié)輕重，分別作出限期修改論文、延期再答辯及不建議授予學(xué)位等處理的決定。
附件2： 國家開放大學(xué)學(xué)位論文成績評分標(biāo)準(zhǔn)
一、論文成績評分標(biāo)準(zhǔn)
學(xué)位論文評審成績結(jié)果分為5級層次：優(yōu)秀、良好、中等、及格、不及格。指導(dǎo)教師或答辯小組根據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)進行評審后，給出論文成績：
（一）優(yōu)秀(90-100分)
1.符合論文寫作要求，選題具有較強的實用性、創(chuàng)新性、科學(xué)性、可行性和專業(yè)性；
2.分析研究方法正確，方案設(shè)計合理，能正確、靈活地綜合運用專業(yè)基礎(chǔ)理論、基礎(chǔ)知識分析和解決問題；
3.論文的觀點鮮明、正確，有獨到見解和創(chuàng)新，材料詳實、充分，數(shù)據(jù)完整、可靠，論證有力、充足，層次分明、邏輯清楚、結(jié)構(gòu)完整、語句通順、格式規(guī)范，文字材料所必須的附件齊全；
4.滿足專業(yè)要求的文字材料寫作篇幅，無明顯文字錯誤，論文形式完全符合要求。
（二）良好（80-89分）
1.符合論文寫作要求，選題適當(dāng)，有一定的實用性、科學(xué)性、專業(yè)性和可行性；
2.分析研究方法正確，能綜合運用專業(yè)基礎(chǔ)理論、基礎(chǔ)知識分析和解決問題；
3.論文的觀點正確，材料充分，數(shù)據(jù)可靠，論證比較有力，邏輯性比較強，結(jié)構(gòu)完整，語句通順，條理清楚，格式規(guī)范，文字材料所必需的附件齊全；
4.滿足專業(yè)要求的文字材料寫作篇幅，無明顯文字錯誤，論文形式符合要求。
（三）中等（70-79分）
1.基本符合論文寫作要求，選題的應(yīng)用性和實用性不強；
2.分析研究方法基本正確，能運用部分專業(yè)基礎(chǔ)理論和基礎(chǔ)知識分析和解決問題，無原則性的錯誤；
3.論文觀點基本正確，材料基本齊全，基本規(guī)范，論證有一定說服力，結(jié)構(gòu)比較完整，語句通順，條理清楚，格式比較規(guī)范，文字材料所必需的附件不齊全；
4.滿足專業(yè)要求的文字材料寫作篇幅，有部分明顯文字錯誤，論文形式大部分符合要求，個別地方不符合要求。
（四）及格（60-69分）
1.總體符合論文寫作要求，選題的應(yīng)用性和實用性較差；
2.分析研究方法基本正確，運用部分專業(yè)基礎(chǔ)理論和基礎(chǔ)知識分析和解決問題時有個別錯誤；
3.論文觀點結(jié)論基本正確，材料不夠齊全規(guī)范，論證說服力較差，結(jié)構(gòu)不完整，語句不夠通順，條理不夠清楚，格式不夠規(guī)范，缺少文字材料所必需的附件；
4.滿足專業(yè)要求的文字材料寫作篇幅，明顯的文字錯誤較多，論文形式大部分符合要求，個別地方不符合要求。
（五）不及格（59分及以下）
1.不能按基本要求完成論文，選題陳舊，無實用性和研究價值、無可行性或偏離專業(yè)；
2.研究方法不正確，存在較明顯的觀點錯誤或觀點不明，基本理論、知識運用錯誤；
3.材料不齊或虛假、數(shù)據(jù)不正確或偽造，論證無力或片面，漏洞明顯，邏輯混亂，結(jié)構(gòu)不完整，文字材料未能達到寫作基本要求；
4.寫作篇幅不達標(biāo)，文字錯誤較多，論文形式不符合要求，排版格式不統(tǒng)一，不規(guī)范；
5.抄襲他人成果，論文查重率超過30%。
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